關(guān)于印發(fā)《關(guān)于對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知
發(fā)改財(cái)金〔2018〕1704號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，落實(shí)《社會(huì)保險(xiǎn)法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào))等文件要求，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，打擊社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域違法失信行為，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、人力資源社會(huì)保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、應(yīng)急管理部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)際發(fā)展合作署、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件：關(guān)于對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
國(guó)家發(fā)展改革委
人 民 銀 行
人力資源社會(huì)保障部
中 央 組 織 部
中 央 宣 傳 部
中 央 編 辦
中 央 文 明 辦
中 央 網(wǎng) 信 辦
工業(yè)和信息化部
財(cái) 政 部
自 然 資 源 部
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部
交 通 運(yùn) 輸 部
水 利 部
商 務(wù) 部
衛(wèi) 生 健 康 委
應(yīng) 急 管 理 部
國(guó) 資 委
海 關(guān) 總 署
稅 務(wù) 總 局
市場(chǎng)監(jiān)管總局
國(guó)際發(fā)展合作署
醫(yī) �！ 【�
銀 �！”O(jiān) 會(huì)
證 監(jiān) 會(huì)
民 航 局
外 匯 局
鐵 路 總 公 司
2018年11月22日
關(guān)于對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，落實(shí)《社會(huì)保險(xiǎn)法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系 建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21 號(hào))、《國(guó) 務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社 會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕33 號(hào))等文件要求，加快 推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，打擊社會(huì) 保險(xiǎn)領(lǐng)域違法失信行為，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、人力資源社 會(huì)保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中 央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè) 部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、應(yīng)急管理部、國(guó) 資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)際發(fā)展合作署、醫(yī) 保局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門就 社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒達(dá)成如下 一致意見。
一、懲戒對(duì)象
聯(lián)合懲戒的對(duì)象是指人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保 障局會(huì)同有關(guān)部門確定的違反社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的企事業(yè)單位及其有關(guān)人員，其嚴(yán)重失信、失范行為主要包括以下情形：
(一)用人單位未按相關(guān)規(guī)定參加社會(huì)保險(xiǎn)且拒不整改的;
(二)用人單位未如實(shí)申報(bào)社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)且拒不整改的;
(三)應(yīng)繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)卻拒不繳納的;
(四)隱匿、轉(zhuǎn)移、侵占、挪用社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)款、基金或者違規(guī) 投資運(yùn)營(yíng)的;
(五)以欺詐、偽造證明材料或者其他手段參加、申報(bào)社會(huì)保 險(xiǎn)和騙取社會(huì)保險(xiǎn)基金支出或社會(huì)保險(xiǎn)待遇的;
(六)非法獲取、出售或變相交易社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益數(shù)據(jù)的;
(七)社會(huì)保險(xiǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反服務(wù)協(xié)議或相關(guān)規(guī)定的;
(八)拒絕協(xié)助社會(huì)保險(xiǎn)行政部門、經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)事故和問題進(jìn) 行調(diào)查核實(shí)的;拒絕接受或協(xié)助稅務(wù)部門對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)督檢查， 不如實(shí)提供與社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)各項(xiàng)資料的;
(九)其他違反法律法規(guī)規(guī)定的。
二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障局通過全國(guó)信用信 息共享平臺(tái)依法依規(guī)向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供社會(huì) 保險(xiǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信用人單位信息，并在“信用中國(guó)”網(wǎng)站、國(guó)家企 業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障 局網(wǎng)站向社會(huì)公布。有關(guān)部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲 戒措施，并根據(jù)實(shí)際情況定期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過全國(guó)信用信 息共享平臺(tái)反饋至國(guó)家發(fā)展改革委、人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總 局和醫(yī)療保障局。
三、懲戒措施
(一)限制招錄(聘)失信人為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。
(實(shí)施單位：中央組織部、人力資源社會(huì)保障部等相關(guān)部門)
(二)將失信企業(yè)列為重點(diǎn)監(jiān)督檢查對(duì)象，增加社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督 檢查和稽核的頻次，再次發(fā)現(xiàn)有社會(huì)保險(xiǎn)違法違規(guī)行為的，延長(zhǎng)公 示期限。
(實(shí)施單位：人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總局、醫(yī)療保障局)
(三)限制失信企業(yè)參與社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合作項(xiàng)目。
(實(shí)施單位：人力資源社會(huì)保障部等相關(guān)部門)
(四)限制失信主體辦理社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的便捷性。
(實(shí)施單位：人力資資源社會(huì)保障部等相關(guān)部門)
(五)依法限制失信企業(yè)申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障 資金支持。
(實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部 及相關(guān)部門)
(六)依法限制失信企業(yè)作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)。
(實(shí)施單位：財(cái)政部)
(七)依法將失信信息作為選擇基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng) 等政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合作伙伴的重要參考因素，限制失信主 體成為項(xiàng)目合作伙伴。
(實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部)
(八)將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的 設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登 記、重大事項(xiàng)變更以及基金備案的參考;將失信信息作為公司債券審核或備案的參考;對(duì)存在失信記錄的相關(guān)主體在上市公司或者非 上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注。
(實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì))
(九)在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將失信信息作為參考。
(實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì))
(十)對(duì)存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資 格申請(qǐng)中予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相 關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注。
(實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì))
(十一)將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。
(實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì))
(十二)將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。
(實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì))
(十三)將違法失信信息作為審核或注冊(cè)公司信用類債券的重要參考。
(實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行)
(十四)將失信企業(yè)及其有關(guān)人員的失信信息納入金融信用信 息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，為金融機(jī)構(gòu)融資授信提供重要參考。
(實(shí)施單位：人民銀行)
(十五)依法限制失信企業(yè)設(shè)立融資性擔(dān)保公司;依法限制失 信相關(guān)責(zé)任人任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考。
(實(shí)施單位：銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、 市場(chǎng)監(jiān)管總局等相關(guān)部門以及地方政府確定的融資性擔(dān)保公司監(jiān) 管機(jī)構(gòu))
(十六)將失信企業(yè)相關(guān)信息作為設(shè)立保險(xiǎn)公司審批參考,作為 保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)許可和保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)變更股權(quán)、實(shí)際控制人備案的參考;依法限制失信企業(yè)及失信企業(yè)(企事業(yè)單位)的法定代表 人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人支付 高額保費(fèi)購(gòu)買具有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)產(chǎn)品。
(實(shí)施單位：銀保監(jiān)會(huì))
(十七)將失信企業(yè)相關(guān)信息作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表 處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行的審批時(shí)審慎性參考。
(實(shí)施單位：銀保監(jiān)會(huì))
(十八)將失信信息作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相 關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考。
(實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)、國(guó)資委、財(cái)政部)
(十九)在合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者額度審 批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)。
(實(shí)施單位：外匯局)
(二十)在融資授信時(shí)查詢擬授信對(duì)象及其法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否為失信責(zé)任主體，對(duì)擬授信對(duì)象為失信責(zé)任主體的從嚴(yán)審核。
(實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會(huì))
(二十一)限制嚴(yán)重失信行為有關(guān)責(zé)任人乘坐飛機(jī)、列車軟臥、 輪船二等以上倉(cāng)位、G 字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組一等 以上座位等非生活和工作必須的消費(fèi)行為。
(實(shí)施單位：交通運(yùn)輸部、民航局、鐵路總公司等相關(guān)部門)
(二十二)將相關(guān)機(jī)構(gòu)及其法人代表、實(shí)際控制人、董事、監(jiān) 事、高級(jí)管理人等失信責(zé)任主體狀況作為優(yōu)惠性政策支持的審慎性 參考。
(實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、 市場(chǎng)監(jiān)管總局)
(二十三)對(duì)失信企業(yè)在取得政府供應(yīng)土地方面依法予以限制 或禁止。
(實(shí)施單位：自然資源部)
(二十四)依法限制失信企業(yè)參與工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)。
(實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建 設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)際發(fā)展合作署、民航局、 鐵路總公司)
(二十五)依法限制失信企業(yè)受讓收費(fèi)公路權(quán)益。
(實(shí)施單位：交通運(yùn)輸部)
(二十六)失信企業(yè)申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予 通過認(rèn)證;已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。
(實(shí)施單位：海關(guān)總署)
(二十七)在失信企業(yè)申請(qǐng)辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口 貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)布控查驗(yàn)、后續(xù)稽查或統(tǒng)計(jì)監(jiān)督核查。
(實(shí)施單位：海關(guān)總署)
(二十八)失信責(zé)任主體為個(gè)人的，依法限制其擔(dān)任國(guó)有獨(dú)資 公司法定代表人、董事、監(jiān)事及國(guó)有資本控股或參股公司法定代表 人、董事、監(jiān)事及國(guó)有企業(yè)的法定代表人、高級(jí)管理人員;已擔(dān)任 相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。
(實(shí)施單位：中央組織部、國(guó)資委、財(cái)政部等相關(guān)部門)
(二十九)失信責(zé)任主體為個(gè)人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。失信責(zé)任主體是機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制 登記為事業(yè)單位法定代表人。
(實(shí)施單位：中央編辦)
(三十)將失信企業(yè)和以失信責(zé)任主體為法定代表人、實(shí)際控 制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的單位，作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律 法規(guī)對(duì)其采取行政監(jiān)管措施。
(實(shí)施單位：相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)主管部門)
(三十一)通過主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布失信責(zé)任主體信息。
(實(shí)施單位：中央網(wǎng)信辦)
(三十二)對(duì)于機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其領(lǐng)導(dǎo)成員為失信單位或個(gè)人的，不得參加文明單位、道德模范等各類評(píng)選表彰， 已經(jīng)取得榮譽(yù)稱號(hào)的予以撤銷。
(實(shí)施單位：中央宣傳部、中央文明辦)
四、共享信息的持續(xù)管理
人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總局、醫(yī)療保障局和國(guó)家發(fā)展改革委在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)的失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上及時(shí)更新社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信企業(yè)及其有關(guān)人員信息，其他部門和單位根據(jù)各自職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解除懲戒。同時(shí)，有關(guān)部門要依法依規(guī)規(guī)范失信企業(yè)及其有關(guān)人員名單產(chǎn)生和發(fā)布行為，建立健全退出機(jī)制和異議、投訴制度。
五、其他事宜
各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，積極推動(dòng)修改 相關(guān)領(lǐng)域法律法規(guī)，制定修改部門規(guī)章和規(guī)范性文件，指導(dǎo)和要求相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)部各層級(jí)單位依法依規(guī)實(shí)施具體、嚴(yán)格、有效的懲戒措 施。本備忘錄實(shí)施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。
來源：中國(guó)普法 責(zé)任編輯：張昆
