一個以往只出現(xiàn)在影視大片中、“開門第一案”就是案值8億元金融大案的神秘檢察部門悄然現(xiàn)身——這就是重慶首個金融犯罪檢察部。
從誕生到現(xiàn)在，這個被賦予傳奇色彩的檢察部門，僅用了6個月時間，就辦理了案值超過12億元的各類金融犯罪案件。
從組建“精英化司法團隊”到成立專門金融犯罪檢察機構(gòu)，再到出臺系列前瞻性的金融檢察制度，重慶檢察機關(guān)未雨綢繆、提前布局，為保障金融安全、防范金融風險做出了創(chuàng)新性探索。
構(gòu)建金融安全防線
重慶首個金融犯罪檢察部誕生
2018年8月17日，一個特殊的檢察部門在江北區(qū)檢察院正式掛牌——金融犯罪檢察部。
“這是重慶市第一個專門針對金融犯罪成立的檢察部門�！苯眳^(qū)檢察院副檢察長陳榮鵬透露，為了這一天，市、區(qū)兩級檢察院經(jīng)過了長時間的籌謀。
2017年11月，重慶市檢察院正式組建包括金融犯罪案件專業(yè)團隊在內(nèi)的7個公訴團隊，為全市首個“金融犯罪檢察部”的成立奠定了基礎(chǔ)。
時間追溯到2017年11月6日。當日，重慶市檢察院正式出臺《重慶市人民檢察院關(guān)于組建公訴專業(yè)團隊的指導意見》。該意見明確提出，隨著現(xiàn)代科技發(fā)展日新月異，犯罪呈現(xiàn)新形態(tài)、新手段、新特征，事實證據(jù)認定、法律適用、社會治理等方面均面臨諸多新情況新問題，檢察機關(guān)維護金融安全等工作面臨新的挑戰(zhàn)，須由專業(yè)化、精英化的司法團隊辦理金融犯罪等專業(yè)性強的案件。
該意見被視為重慶市檢察院首次針對金融犯罪領(lǐng)域做出的前瞻性探索。尤其值得注意的是，當中第一次出現(xiàn)了“精英化的司法團隊”這一表述。
“此舉是在為即將組建的金融犯罪檢察部等專業(yè)性檢察部門探路，并做好專業(yè)人才儲備。”重慶市檢察院黨組成員、副檢察長李建超表示，對立志打造內(nèi)陸金融高地的重慶而言，應(yīng)對來自金融領(lǐng)域犯罪的挑戰(zhàn)已迫在眉睫。
據(jù)江北區(qū)檢察院的數(shù)據(jù)顯示，近5年來該區(qū)辦理涉及金融類案件153件，涉案總金額高達85.42億元。
“這意味著，過去的5年里，僅僅江北一個區(qū)，平均每年金融犯罪涉案金額就超過了17億元�！苯眳^(qū)檢察院金融犯罪檢察部主任王東海坦言，金融犯罪帶來的損失不僅巨大，還極易引發(fā)金融市場和社會秩序的不穩(wěn)定。
在這樣的背景之下，成立專門的金融犯罪檢察部門，成為重慶檢察工作的重點任務(wù)之一。
不過，當這一重任正式下達時，江北區(qū)檢察院依舊面臨著不少難題，甚至連新部門的定名及職能界定，都是一個需要慎重討論的問題。
彼時，在重慶檢察機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)改革中，并未直接提出設(shè)立金融犯罪檢察部門，只是提出宏觀指導意見，即新部門負責破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序、妨害社會管理秩序（擾亂公共秩序犯罪案件除外）的犯罪案件辦理。
“考慮到江北區(qū)的實際情況，我們最終認為，直接把金融犯罪從破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪當中剝離出來，成立‘金融犯罪檢察部’更有針對性和必要性。”最終，江北區(qū)檢察院的這一創(chuàng)新意見，得到重慶市檢察院的批準。
至此，重慶市第一個金融犯罪檢察部，在江北區(qū)檢察院正式誕生。
金融犯罪檢察部“第一案”
辨護律師團集體無異議
江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部誕生短短6個月，辦理的金融犯罪案件總案值已超過12億元，平均每個月2億元。
“考慮到金融案件普遍存在的案情復雜、專業(yè)性強、取證難、辦案周期長的特點，一個新誕生的團隊有如此高的效率，實屬不易�！苯眳^(qū)檢察院代理檢察長梁經(jīng)順頗為感慨。
金融犯罪具有多元化、隱蔽性和智能性特點，其造成的損失和對經(jīng)濟社會的沖擊，都遠非一般案件所能比擬。
“部門成立之初，我們做過一項金融領(lǐng)域的相關(guān)犯罪調(diào)查，形勢非常不樂觀�！蓖鯑|海坦言，這項開創(chuàng)性的檢察工作挑戰(zhàn)極大。
調(diào)查顯示，2014年1月1日至2018年12月31日，短短5年間，僅江北區(qū)的金融犯罪涉及到的人數(shù)就高達3.5萬人。因為此類案件有的會牽涉非法吸收公眾存款、集資詐騙等，動輒就會涉及數(shù)百乃至上千人，對金融秩序和社會秩序影響都十分巨大。
事實上，江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部接手的第一案，就是一個極其難啃的硬骨頭。
某實業(yè)公司及其關(guān)聯(lián)公司，在長達8年時間里，以投資凈水設(shè)備研發(fā)、房地產(chǎn)、旅游開發(fā)等多種名目，以年息20%、按月返息的方式，向社會公眾吸收資金，總金額高達8億余元，涉及“投資”群眾4000余人。
當案件移交到江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部后，一開始就讓檢察官們犯了難：該案系列關(guān)聯(lián)公司在主城各區(qū)基本都有分部，并且還有一定實物為依托。
“這就使得我們很難區(qū)分這究竟是合法投資，還是非法吸收公眾存款，或是集資詐騙。”參與該案具體辦理的檢察官助理余名洋表示，如此持續(xù)多年、牽涉甚廣的案件，只能是兩條腿走路：一是大量詢問當事人、調(diào)取更多細微證據(jù)；二是緊扣關(guān)鍵案情，反復研究相關(guān)法律條文、司法解釋等，做到精準認定。
最終，經(jīng)過長達5個月的攻堅，該案最終由江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部，以非法吸收公眾存款罪提起公訴。目前，該案已經(jīng)進入法院審判程序，并即將開庭。
令人印象深刻的是，如此遷延8年、案值超8億元、牽涉4000余人的金融大案，對方強大的辯護律師團在反復閱卷、研究后，全部認同檢方起訴書，律師團無一提出異議。
“在這種規(guī)模的金融大案中，這樣的情況確實非常罕見�！蓖鯑|海表示，因為肩負為重慶金融犯罪檢察工作探路的重任，所以經(jīng)手的每一案都應(yīng)努力追求“百密無一疏”的境界。
“斗智”“斗法”“斗技”
直面挑戰(zhàn)，磨煉高水平的“三斗”技能
盡管王東海對辦案“百密無一疏”有著異乎尋常的執(zhí)著，但對金融領(lǐng)域的犯罪而言，要實現(xiàn)這一目標，至少面臨“三大挑戰(zhàn)”：
➥ 第一大挑戰(zhàn)，就是與一般公眾所認知的暴力型刑事案件不同，金融類犯罪案件中，嫌疑人大多是高學歷、高智商人群，與這些人需要的是“斗智”；
➥ 第二大挑戰(zhàn)，因為金融犯罪者大多具有良好教育背景，對法律的了解、運用程度和反偵察意識遠勝過一般犯罪分子，所以檢察官們還需要與其“斗法”；
➥ 第三大挑戰(zhàn)，現(xiàn)代金融犯罪與IT技術(shù)、大數(shù)據(jù)等高科技高度融合，并且金融行業(yè)本身就具有很強的技術(shù)壁壘，要突破關(guān)鍵證據(jù)，檢察官們又需要與其“斗技”。
或許正是基于上述背景，江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部所有成員100％高學歷，且均畢業(yè)于中國政法大學、西北政法大學、西南政法大學、四川大學等學校，其專業(yè)涵蓋刑法學、法學理論等。
具有了“斗智”和“斗法”的基礎(chǔ)后，江北區(qū)檢察院還與中國人民銀行重慶營業(yè)管理部、江北區(qū)金融辦、西南政法大學等建立聯(lián)系，聚集專家智庫團隊，利用“外腦”助力案件辦理，力求在高科技條件下與金融犯罪“斗技”。
此后，該院還出臺《金融類重大疑難復雜案件辦理工作辦法（試行）》，充分發(fā)揮提前介入基礎(chǔ)性作用，強化實地調(diào)查取證，建立跨部門辦案團隊、跨部門檢察官聯(lián)席會議制度，構(gòu)建多部門重大疑難案件會商機制，加強上下聯(lián)動辦案。
隨著專業(yè)的金融犯罪檢察力量不斷增強，一件件以往很難定性的金融犯罪案，紛紛被送上法庭提起公訴。
自江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部成立6個月來，已辦理29起金融犯罪案件，其中包括非法吸收公眾存款案、騙取貸款案、保險詐騙案、貸款詐騙案、串通投標案等諸多類型的案件，幾乎涉及到了金融犯罪領(lǐng)域的方方面面。
“雖說目前取得了一些成績，但面臨的挑戰(zhàn)依舊不小。”王東海毫不諱言，目前該部門的檢察官團隊均系法學相關(guān)專業(yè)畢業(yè)，知識結(jié)構(gòu)相對單一，尤其是對專業(yè)的金融知識仍有欠缺，因此亟須通過各種方式培訓學習。
此外，由于是全市首個金融犯罪檢察部，因此面對各種重大復雜的金融犯罪案件，團隊辦案經(jīng)驗和辦案思路仍顯不足，需要進一步歷練。
“未來，我們將實現(xiàn)完全用自己的力量，直面挑戰(zhàn)，用高水平的‘三斗’技能辦理金融犯罪案件�！蓖鯑|海認為，這是作為先行者必須努力的方向。
金融犯罪檢察部檢察官參加2018中國綠色金融創(chuàng)新發(fā)展高層論壇暨江北嘴財經(jīng)論壇年會。
構(gòu)筑金融檢察防線
打造西部乃至全國司法品牌亮點
鑒于全市首個金融犯罪檢察部誕生的巨大意義，重慶市檢察院檢察長賀恒揚在今年全市兩會上所做的《重慶市人民檢察院工作報告》中，直接點到“江北區(qū)檢察院專門設(shè)立金融檢察部門，護航江北嘴金融核心區(qū)建設(shè)”。
事實上，重慶市檢察院將全市首個金融犯罪檢察部落子江北區(qū)，正是基于客觀的金融需求。
由江北區(qū)金融辦提供的數(shù)據(jù)顯示，江北區(qū)目前已聚集了全市金融資產(chǎn)總規(guī)模的近三分之一，存貸款余額總量為全市第一。而有“長江上游陸家嘴”之譽的江北嘴金融中心，更是匯集了近450家金融機構(gòu)，金融資產(chǎn)已達1.6萬億元。
“保障金融安全、防范金融風險，對江北區(qū)這樣的金融核心區(qū)來說，其意義猶如守護生命線�！绷航�(jīng)順表示，嚴厲打擊各類金融犯罪和侵犯金融企業(yè)權(quán)益犯罪，著力化解防范金融風險，依法保護金融企業(yè)、金融機構(gòu)合法權(quán)益，就是在守護現(xiàn)代經(jīng)濟命脈。
基于這樣的考量，繼成立全市首個金融犯罪檢察部后，江北區(qū)檢察院目前已擬定《關(guān)于服務(wù)保障金融安全、防范金融風險的意見》，目前正在廣泛征求各方意見和建議。
該意見明確提出，為深入貫徹習近平總書記關(guān)于金融工作重要指示精神，認真落實中央、市委關(guān)于保障金融安全、防范金融風險決策部署，將著力打造“西部領(lǐng)先，全國知名”的金融檢察品牌，高效護航江北嘴金融核心區(qū)建設(shè)，服務(wù)打好重大金融風險防范攻堅戰(zhàn)。
該意見還提出，下一步將構(gòu)建一體化反洗錢工作機制，聯(lián)合相關(guān)部門制定《江北區(qū)懲處洗錢犯罪工作辦法（試行）》，構(gòu)建案件線索“雙向移送反饋”機制，細化辦案流程，規(guī)范銜接程序，建立綜合配套機制，形成“捕、訴、研、防”一體化工作機制。
“我們希望能通過努力，為金融企業(yè)和金融機構(gòu)打造一個公平正義的法治環(huán)境。”陳榮鵬介紹，未來該院還將加強涉金融企業(yè)和金融機構(gòu)債務(wù)糾紛、股權(quán)分配、勞動爭議、工傷賠償?shù)劝讣䦟徟泻蛨?zhí)行活動的法律監(jiān)督，避免金融企業(yè)和金融機構(gòu)“贏了官司輸了錢”。
值得期待的是，該院正努力構(gòu)建經(jīng)濟社會影響評估機制，即辦理涉金融企業(yè)和金融機構(gòu)案件時，對可能產(chǎn)生的經(jīng)濟影響進行專業(yè)全面的評估，制定合理的防范預(yù)案，把辦案可能產(chǎn)生的負面影響降至最低。
“未來，將實現(xiàn)經(jīng)濟影響評估與辦案風險評估相結(jié)合，做到一案一評估�！标悩s鵬對此頗具信心。
對于這一系列的創(chuàng)新探索，中國法學會金融法律行為研究會常務(wù)理事、西南政法大學法學院博士生導師陳偉認為，金融是關(guān)系國計民生命脈的關(guān)鍵領(lǐng)域，圍繞黨委、政府中心工作開展檢察業(yè)務(wù)，服務(wù)江北嘴金融核心區(qū)建設(shè)，充分體現(xiàn)了敏銳性、時代性。
“為金融行業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的檢察產(chǎn)品，是檢察隊伍走向?qū)I(yè)化、職業(yè)化的一次非常值得期待的創(chuàng)新嘗試。”陳偉認為，這符合司法改革精神，也有利于經(jīng)濟社會健康發(fā)展，希望該舉措在實踐中不斷探索完善，注重規(guī)范化建設(shè)，成為西部乃至全國的一個司法品牌亮點。
延伸閱讀
➥ 85.42億元
據(jù)江北區(qū)檢察院的數(shù)據(jù)顯示，近5年來該區(qū)辦理涉及金融類案件153件，涉案總金額高達85.42億元。
➥ 12億元
江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部誕生短短6個月，辦理的金融犯罪案件總案值已超過12億元，平均每個月2億元。
➥ 100％
江北區(qū)檢察院金融犯罪檢察部所有成員100％高學歷，且均畢業(yè)于中國政法大學、西北政法大學、西南政法大學、四川大學等學校，其專業(yè)涵蓋刑法學、法學理論等。
來源：重慶日報 江北檢察
來源：檢察日報正義網(wǎng)微信公眾號 責任編輯：陳葉軍
